Porteføljeforvaltning

Advokater kan uforvarende legitimere hvidvask ved forvaltning af midler, kontoopdrag, kapitalrejsning og selskabsstiftelser. Artiklen fremhæver centrale sårbarheder som klientkonti, distanceklienter og komplekse ejerstrukturer samt konkrete greb til risikobaseret efterlevelse.

IFD/IFR er nu optaget i EØS, så Norge kan indføre proportionelle kapitalkrav for investeringsfirmaer baseret på K faktorer. Små og ikke-sammenkoblede aktører fritages fra K faktor kravet mod dokumentation. Optagelsen åbner også for brug af forenklet DORA.

EU præciserer fra 25. juni 2024, hvilke oplysninger AIFM- og UCITS-forvaltere skal indsende ved grænseoverskridende aktiviteter og filialer. Fokus er identifikation, filialorganisation, ansvarlige kontaktpersoner og outsourcingkontrol. Norske forvaltere bør følge kravene straks for at undgå forsinkelser.

Finanstilsynet hæver barren for bestyrelsers tilsyn med afkast og omkostninger i investeringsforeninger og værdipapirfonde. Myndigheden forventer styringsdokumenter med klare triggere, nettorapportering, relevante peer-sammenligninger og konkrete handleplaner for hurtig opfølgning.