Regelgrundlag og centrale temaer
Kurset giver en grundig gennemgang af EU’s og USA’s regler for eksportkontrol og sanktioner med fokus på anvendelse i praksis.
Du arbejder med rammerne for EU’s dual use-forordning, finansielle og sektorielle sanktioner samt de amerikanske regelsæt, herunder OFAC, EAR og ITAR. Der sættes særligt ind på jurisdiktion, reeksport og krav til dokumentation.
Du lærer at identificere, om varer, software og teknologi er dual use, at finde relevante ECCN-koder, og at vurdere end user- og end use-risici. Klassificering, licensbehov og undtagelser gennemgås med konkrete eksempler.
Screening og kontrolmiljø
Kurset gennemgår metoder til sanktionsscreening af kunder, leverandører og transaktioner, herunder arbejde med sanktionslister som SDN, Entity List og nationale lister. Du får værktøjer til at håndtere false positives, fastlægge risikokriterier og dokumentere beslutninger.
Der arbejdes med design af et effektivt trade compliance-program: styring og governance, risikovurdering, politikker, procedurer, interne kontroller, træning, journalføring og interne audits. Du lærer at integrere kontroller i salgs-, indkøbs- og logistikprocesser samt at oprette licens- og hold-release workflows.
Konsekvenser ved manglende efterlevelse belyses, herunder bøder, eksportforbud, kontraktuelle misligholdelser og omdømmerisici. Du får metoder til hændelseshåndtering, undersøgelse og afhjælpning.
Undervisningen er casebaseret med dilemmaer fra virkelige scenarier. Øvelserne træner konkret vurdering af sager, udarbejdelse af beslutningsnotater og kommunikation til forretningen.
Efter kurset kan du afgøre, hvilke regler der gælder for konkrete aktiviteter, udføre robust klassificering og screening, opstille proportionale kontroller og rådgive om licenser, kontraktklausuler og forretningsprocesser på tværs af organisationen.
