Kurset giver en praksisnær indføring i korrekt håndtering af samleklientkonti med fokus på krav til processer, dokumentation og kontrol. Deltagerne får konkrete metoder til at afgrænse omfanget af reglerne, strukturere arbejdsgange og sikre en gennemsigtig og robust praksis i det daglige arbejde med klientmidler.
Regler og afgrænsning
Du får overblik over, hvilke transaktioner der er omfattet, hvordan de identificeres, og hvilke oplysninger advokatvirksomheden skal videregive til banken. Der gennemgås tidsmæssige krav til indberetning samt de situationer, hvor supplerende oplysninger og dokumentation er påkrævet.
Gennemgangen kobler regelgrundlaget til konkrete scenarier, så det bliver tydeligt, hvordan kravene anvendes i praksis, og hvordan gråzoner håndteres systematisk.
Processer, kontrol og dokumentation
Kurset viser, hvordan interne arbejdsgange designes med klare roller, funktionsadskillelse og kontrolspor. Der arbejdes med praktiske redskaber til bankafstemning af klientkonti, dokumentationspakker, kvalitetssikring og løbende opfølgning.
Du lærer at etablere en kontrolplan med faste kontroller, stikprøver og opfølgningsrutiner, så virksomheden kan dokumentere efterlevelse over for banken og interne interessenter. Der indgår eksempler på procesbeskrivelser, tjeklister og logning af afvigelser.
Metoder og erfaringer
Underviseren deler erfaringer fra implementeringen af de nye regler og peger på typiske udfordringer i de første måneder. Vi drøfter løsninger, der reducerer fejlrisici, styrker datakvalitet og gør opgaveløsningen skalerbar.
Afslutningsvis arbejdes der med optimering af processerne, herunder prioritering af kontroller, risikovurdering og anvendelse af simple værktøjer, så efterlevelse kan opretholdes over tid uden unødig kompleksitet.
Efter kurset kan du kortlægge kravene, tilrettelægge effektive arbejdsgange, levere korrekte og rettidige oplysninger til banken samt dokumentere virksomhedens kontrol- og dokumentationspraksis på et niveau, der kan modstå intern og ekstern gennemgang.
