Kurset giver en praksisnær indføring i de nye regler for håndtering af samleklientkonti og omsætter kravene til konkrete arbejdsgange i advokatvirksomheder. Deltagerne opnår et samlet overblik over dokumentationskrav, interne kontroller og tidsmæssige forpligtelser i dialogen med banken.
Regeloverblik og afgrænsning
Undervisningen afdækker, hvilke transaktioner der er omfattet, hvordan de identificeres, og hvilke oplysninger virksomheden skal kunne fremlægge over for banken. Der gennemgås krav til indsendelse af data, hvornår oplysningerne skal videregives, og hvordan tidsfrister planlægges og dokumenteres. Kurset tydeliggør ansvarsfordeling og grænsedragning mellem sagsbehandlere, økonomifunktion og compliance.
Der gives et struktureret overblik over centrale begreber som klientmidler, samleklientkonto, indberetningspligt og kontrolspor, så deltagerne kan foretage korrekt afgrænsning og sikre ensartet praksis på tværs af sager.
Praktisk implementering og kontrol
Med fokus på daglig drift omsættes kravene til robuste forretningsgange: opbygning af tjekpunkter i sagsflowet, funktionsadskillelse, stikprøver, kontoafstemning og løbende opfølgning. Deltagerne lærer at definere datakrav til transaktionsdokumentation, vedligeholde et audit trail og etablere kvalitetssikring, der kan modstå kontrol.
Kurset viser, hvordan man tilpasser interne politikker og procedurer til bankens informationsbehov, sikrer korrekt legitimation af klienter og skaber gennemsigtighed i transaktionsidentifikation. Der arbejdes med metoder til risikovurdering, prioritering af kontroller og praktisk rapportering til ledelsen.
På baggrund af erfaringer fra de første måneder med reglerne belyses typiske udfordringer, gennemprøvede løsninger og områder, der kræver særlig opmærksomhed. Fokus er på at gøre opgaverne håndterbare i hverdagen og minimere fejl gennem klare roller, standardiserede arbejdsgange og effektiv kommunikation med banken.
Efter kurset kan deltagerne sikre en systematisk efterlevelse: kortlægge berørte transaktioner, fastlægge datagrundlag og frister, etablere kontrol- og dokumentationspraksis samt optimere processer, så virksomheden til enhver tid kan dokumentere korrekt håndtering af samleklientkonti.
