Kurset giver en dybdegående og praktisk indføring i, hvordan virksomheder identificerer, vurderer og håndterer sanktions- og eksportkontrolrisici på tværs af EU og USA. Forløbet er målrettet deltagere med grundlæggende forhåndskendskab og fokuserer på at omsætte reglerne til konkrete styrings- og kontroltiltag i den daglige drift, herunder i transport-, shipping- og tradingsektoren samt i finansielle institutioner.
Juridiske fundamenter
Du får en systematisk gennemgang af det retlige grundlag for EU’s restriktive foranstaltninger og amerikanske sanktioner. Der sættes fokus på beslutnings- og hjemmelsgrundlaget i EU, samspillet mellem EU og medlemsstaternes kompetente myndigheder samt centrale amerikanske regelsæt og tilsynsorganer. Kurset belyser myndighedernes forventninger, typiske håndhævelseslinjer og sanktionsniveauer samt rammerne for ansøgning om licenser og brug af undtagelser. Der arbejdes med forskellen mellem forsætlige overtrædelser, omgåelse og utilsigtede brud samt praksis for rettidig selvrapportering til myndigheder.
Regulatoriske aktører og deres roller gennemgås med henblik på effektiv myndighedsinteraktion ved mistanke om overtrædelser. Deltagerne får metoder til at strukturere faktaundersøgelser, bevissikring og intern dokumentation, så virksomheden kan håndtere dialogen med banker og tilsyn robust og konsistent.
Praktisk compliance
Kurset omsætter reglerne til operationelle værktøjer: etablering af sanktionspolitik, governance, ansvarsfordeling og risikobaserede kontroller. Du lærer at designe screening- og due diligence-processer for kunder, leverandører, modparter og transaktioner, herunder brug af lister og risikofaktorer. Kontraktuelle sanktionsklausuler behandles med eksempler på formulering, forhandling og håndhævelse i forskellige relationer, så aftaler understøtter compliance og exit ved ændrede risici.
Der arbejdes med rapportering og intern kontrol, dokumentationskrav og auditspor samt effektiv kommunikation med finansielle institutioner. Du får indsigt i, hvordan bankernes regulatoriske forpligtelser påvirker betalingsflow, korrespondentbankforhold og krav til screening, og hvordan virksomheden bedst imødekommer informationsanmodninger.
Særlige emner og fremadrettet perspektiv
Forløbet dækker aktuelle og højrisko-regimer med særlig vægt på Rusland-sanktioner samt forventede udviklinger, herunder nye tiltag rettet mod Kina. Eksportkontrol af dual-use og våbenrelaterede varer gennemgås sammen med voksende importkontroller, re-eksport og end-use/end-user-kontroller. Du lærer at tilrettelægge forretningsmæssige exits fra højrisiolande samt at udforme licensstrategier under EU- og amerikansk ret.
Afslutningsvis arbejdes der med horizon scanning, overvågning af regelændringer og scenarieplanlægning, så organisationen kan forudse og indarbejde nye sanktionsregimer i styringsmodellen.
Undervisningen kombinerer oplæg, cases og gruppeøvelser med høj grad af deltagerinvolvering. Arbejdsformen træner både analyse og beslutningstagning under tidspres og usikkerhed. Undervisningen foregår på engelsk.
Efter kurset kan du kortlægge sanktionsrisici, opbygge eller modne et risikobaseret complianceprogram, anvende kontraktuelle værn, gennemføre effektiv screening og styre myndigheds- og bankdialog ved mulige overtrædelser.
