Risikobaseret tilsyn med fokus på hvidvask og klientkonti
Advokatrådet har omlagt tilsynet til en risikobaseret model, der koncentrerer ressourcerne dér, hvor skaden for klienter og samfund kan være størst. Fokus er særligt rettet mod efterlevelse af hvidvaskforpligtelser og forsvarlig håndtering af klientmidler.
Omlægningen betyder færre, men langt dybere kontroller med højere kompleksitet. Kontrollerne vurderer blandt andet risikovurderinger, KYC-processer, interne kontroller og dokumentation på klientkonto-området.
Målrettet udvælgelse og flere spontane tilsyn gennem myndighedssamarbejde
Udvælgelsen af advokater og firmaer er blevet mere selektiv og rettes oftere mod indikationer på alvorlige brud på god advokatskik. Formålet er at sikre et hurtigt og konsekvent tilsyn dér, hvor risikoen er højest.
Det tætte samarbejde med relevante myndigheder har styrket reaktionsevnen og ført til det højeste antal spontane tilsyn siden indførelsen af risikomodellen i 2019. Spontane tilsyn bruges, når forholdene kræver øjeblikkelig indsats.
Praktiske konsekvenser og tal for 2025
Advokatvirksomheder bør styrke KYC, klientkontohåndtering og sporbar dokumentation. Manglende efterlevelse kan udløse påtaler, disciplinærsager og øget tilsyn, mens en stærk compliancekultur mindsker risici.
I 2025 blev der gennemført 413 tilsyn, heraf 103 risikobaserede og 310 standardtilsyn. Den fulde rapport kan læses her: Advokatrådets Tilsynsrapport 2025.
