Formål og målgruppe
Uddannelsen giver en praksisnær indføring i compliance som arbejdsmetode og i compliancefunktionens rolle i virksomheden. Forløbet er målrettet deltagere, der arbejder med regelefterlevelse i praksis, og som ønsker at kunne planlægge, designe og gennemføre effektive complianceprogrammer.
Centrale temaer
Forløbet fokuserer på opbygning af en robust complianceværktøjskasse. Deltagerne arbejder med risikovurdering, politikker og procedurer, kontrolaktiviteter, monitorering og rapportering samt forankring af en stærk compliancekultur og rådgiverrollen i organisationen.
Kurset giver overblik over relevante regelsæt og regulatoriske krav, med særligt fokus på antihvidvask, antikorruption, GDPR og whistleblowerordninger. Der arbejdes med risikobaseret tilgang, governance og de tre forsvarslinjer som ramme for ansvar og opgaver.
På persondataområdet gennemgås centrale pligter efter databeskyttelsesforordningen og databeskyttelsesloven, herunder behandlingsgrundlag, dataminimering, databehandleraftaler, sikkerhedsforanstaltninger og håndtering af sikkerhedsbrud. Deltagerne introduceres til DPIA og praktiske metoder til fortegnelser, kontroller og tilsyn.
Inden for antihvidvask arbejdes der med kundekendskab, risikoklassificering og løbende monitorering, så processer og kontroller kan tilpasses forretningsmodellen. På antikorruption behandles bestikkelsesrisici, gave- og gæstfrihedspolitikker samt tredjeparts due diligence. Whistleblowerordninger dækkes med fokus på kanaler, sagsbehandling og beskyttelse i overensstemmelse med gældende regler.
Udbytte for deltager og organisation
Deltageren opnår kompetencer til at designe og implementere et målrettet complianceprogram, rådgive forretningen og prioritere indsatser ud fra dokumenteret risiko. Der arbejdes med praktiske værktøjer til planlægning, implementering og forbedring, herunder kontroltest, monitorering, rapportering til ledelse og forberedelse til myndighedstilsyn.
Organisationen får en medarbejder, der kan omsætte krav til operationelle processer, styrke regelefterlevelse og reducere sanktions- og omdømmerisici. Kurset understøtter en datadrevet og risikobaseret styring med klare roller, effektive procedurer og løbende opfølgning.
Uddannelsen afsluttes med en skriftlig opgave på maks. 2.500 ord, der bedømmes bestået eller ikke bestået. Opgaven samler den opnåede viden og dokumenterer evnen til at anvende metoder og værktøjer i en konkret compliancekontekst.
