Kurset giver en grundig indføring i, hvordan en moderne compliancefunktion i den finansielle sektor etableres, organiseres og drives i overensstemmelse med lovgivning, tilsynspraksis og best practice. Deltagerne lærer at omsætte regulatoriske krav til effektive processer og dokumentation, der både understøtter forretningen og reducerer risici.
Fokus er på compliance som 2. forsvarslinje og samspillet med forretningen, risikostyringsfunktionen, intern revision og den juridiske afdeling. Deltagerne får et operationelt billede af roller og ansvarsfordeling i modellen med tre forsvarslinjer, så governance- og kontrolopgaver placeres klart og ensartet.
Undervisningen gennemgår krav og forventninger til compliancefunktionen med afsæt i finansiel regulering, EU-retlige rammer og Finanstilsynets praksis. Der arbejdes med, hvordan krav omsættes til politikker, procedurer og kontroller, så organisationen kan dokumentere efterlevelse og skabe en stærk compliancekultur.
Et centralt element er risikobaseret compliance. Du lærer at udarbejde en struktureret compliancerisikovurdering, herunder identifikation af relevante regelområder, metoder til vurdering af sandsynlighed og konsekvens samt prioritering af indsatsen. Risikovurderingen danner grundlag for planlægning, ressourcestyring og rapportering.
Med udgangspunkt i risikobilledet arbejder kurset videre med udformning af en årlig complianceplan og flerårsplan. Der gennemgås praktiske skabeloner for planstruktur, tildeling af ansvar, milepæle, kontroltemaer og opfølgningsmekanismer, så planerne kan anvendes direkte i den daglige styring.
Kurset giver en praktisk ramme for gennemførelse af compliancegennemgange fra start til slut: scoping, udvælgelse af prøvehandlinger, testdesign, arbejdspapirer, dokumentationskrav og kvalitetssikring. Der sættes fokus på effektive metoder til at efterprøve kontroller og formidle resultater klart til forretningen.
Ledelsesrapportering behandles i dybden med vægt på frekvens, indhold og sporbarhed. Du lærer at udarbejde beslutningsrelevante rapporter til direktion og bestyrelse, herunder status på complianceplan, væsentlige fund, risikotendenser, anbefalinger og opfølgning på tidligere beslutninger.
Samarbejdet med forretningen er et gennemgående tema. Kurset viser, hvordan compliance kan skabe værdi gennem tidlig inddragelse, pædagogisk formidling og praktiske værktøjer, uden at gå på kompromis med uafhængighed og objektivitet. Der arbejdes med interessenthåndtering, konfliktforebyggelse og strukturerede feedbackkanaler.
Du opnår konkrete værktøjer i form af paradigmer til risikovurdering, complianceplan og arbejdspapirer til brug ved compliancegennemgange. Materialet anvendes i cases, så du efter kurset kan implementere processer og dokumentation i din egen organisation med minimal tilpasning.
Målgruppen er jurister, advokater og fagpersoner med ansvar for compliance eller risikostyring i finansielle virksomheder, der ønsker et solidt metodefundament. Efter kurset kan deltagerne planlægge, udføre og rapportere compliancearbejde på en måde, der opfylder regulatoriske forventninger og samtidig understøtter forretningsmål.
