Dette kursus giver et solidt metodefundament til rollen som Compliance Officer i den finansielle sektor. Deltagerne opnår indsigt i de krav, der gælder for compliancefunktionen i pengeinstitutter og andre finansielle virksomheder, herunder hvordan man omsætter lovgivning og tilsynspraksis til målbare processer, klare roller og dokumenterbare aktiviteter, der skaber værdi for både ledelse og forretning.
Regelgrundlag og governance
Kursusforløbet tager afsæt i de centrale regelkilder og forventninger fra Finanstilsynet samt relevante EU-retlige rammer. Der arbejdes med governance og risikostyring ud fra principperne i tre forsvarslinjer, så ansvarsfordelingen mellem compliancefunktionen, risikostyringsfunktionen, intern revision og juridisk afdeling bliver tydelig. Deltagerne får værktøjer til at afgrænse compliancefunktionens mandat og sikre en robust compliancepolitik, der understøtter virksomhedens styringsstruktur.
Risikobaseret planlægning og rapportering
Kernen i kurset er risikobaseret planlægning. Deltagerne lærer at udarbejde en systematisk compliancerisikovurdering, vælge en passende risikomodel og omsætte vurderingen til en operativ complianceplan og flerårsplan. Der gennemgås prioriteringskriterier, proportionalitet og dokumentationskrav, så planlægningen både er effektiv og efterlever tilsynets forventninger. Kurset belyser også krav til ledelses- og bestyrelsesrapportering, herunder rapportstruktur, hyppighed, nøgleindikatorer, konklusionsniveau og opfølgning på identificerede forhold.
Compliancegennemgange i praksis
Deltagerne arbejder trin for trin med compliancegennemgange: fastlæggelse af scope, valg af dybde, identifikation af interessenter og plan for informationsindsamling. Kurset introducerer praktiske metoder til at efterprøve kontroller, herunder stikprøver, dataunderstøttet test og procesgennemgang. Der gives konkrete retningslinjer for sporbar dokumentation af udført arbejde, vurdering og risikoklassificering af findings samt formulering af handlingsorienterede anbefalinger.
Kommunikation og samarbejde med forretningen er et centralt element. Deltagerne får greb til at præsentere vanskelige konklusioner, afstemme observationer løbende og forebygge konflikter gennem klar rollefordeling og forventningsstyring. Der deles praktiske råd til udarbejdelse af den gode compliancerapport med præcise konklusioner, governance-forankring og målrettede opfølgningspunkter.
Den praktiske anvendelighed understøttes af gennemarbejdede paradigmer og arbejdspapirer: skabeloner til risikovurdering, complianceplan, tjeklister, kontroltest og rapportering. Materialet anvendes i case-øvelser, hvor deltagerne arbejder med de samme processer og dokumentationskrav, som et tilsyn forventer at se i en moden compliancefunktion.
Efter kurset kan deltagerne formulere en sammenhængende compliancecyklus: identificere og vurdere compliance-risici, planlægge og prioritere indsatser, gennemføre effektive gennemgange, dokumentere arbejdsgrundlag og konklusioner, rapportere til ledelsesniveauer og følge op, når forretningen ikke har efterlevet aftalte tiltag. Fokus er på værdiskabende compliance, hvor kultur, dialog og governance går hånd i hånd med metodisk stringens.
Kurset består af to sammenhængende dage. Første dag fokuserer på regelgrundlag, governance, risikovurdering, planlægning og ledelsesrapportering samt samarbejde med forretningen. Anden dag går i dybden med kernediscipliner som scoping af gennemgange, kontroltest, risikoklassificering af findings, dokumentation og konflikthåndtering, afsluttet med udarbejdelse af en konsistent compliancerapport.
Kursusforløbet er særligt relevant for professionelle med ansvar for compliance, risikostyring eller juridiske opgaver i finansielle virksomheder, som ønsker et praktisk og dokumenterbart setup, der lever op til Finanstilsynets forventninger. Deltagerne får redskaber til at løfte modenheden i compliancefunktionen, styrke samarbejdet på tværs af de tre forsvarslinjer og skabe en varig forbedring af styring, kontrol og rapportering.
