Advokatvirksomheder skal sikre systematisk og dokumenteret undervisning af relevante medarbejdere i hvidvasklovens regler. Kravet følger hvidvaskloven § 8, stk. 6, og omfatter også den del af ledelsen, der arbejder med hvidvask- og terrorfinansieringspligter. Formålet er at sikre, at opgaver løses forsvarligt og i overensstemmelse med både lovgivning og interne procedurer.
Hvem skal undervises
Pligten omfatter alle medarbejdere, hvis funktioner berører hvidvaskområdet, eksempelvis advokater, fuldmægtige, sekretærer, compliancefunktion og bogholderi, afhængigt af opgaveporteføljen. Der er ikke krav om undervisning af medarbejdere uden berøring med hvidvask eller terrorfinansiering.
For ledelsen gælder, at de ledelsesmedlemmer, der reelt varetager opgaver på området, skal have tilstrækkelig uddannelse til at kunne løfte deres ansvar. Virksomheden bør tydeligt beskrive, hvilke grupper der skal – og ikke skal – undervises.
Indhold og metode
Undervisningen skal være tilstrækkelig til, at medarbejderen kan udføre sin funktion fuldt forsvarligt. Den skal kombinere gennemgang af lovkrav med virksomhedens egne politikker og forretningsgange. Hverken et eksternt grundkursus alene eller en ren gennemgang af interne dokumenter er tilstrækkeligt.
Træningen kan gennemføres som fællesmøder, e-læring eller som del af onboarding af nyansatte. Der skal foreligge et egentligt program, som også angiver, hvordan nye og eksisterende medarbejdere samt relevant ledelse løbende opkvalificeres.
Dokumentation og opfølgning
Virksomheden skal beskrive proceduren for undervisning i de skriftlige procedurer efter hvidvaskloven § 8, stk. 1, og sikre, at medarbejderne faktisk deltager i hele forløbet. Dokumentationen skal mindst vise emner, datoer og hvem der har deltaget.
Undervisning bør ske ved onboarding og løbende med passende intervaller. Ændringer i politikker eller forretningsgange udløser behov for målrettet efteruddannelse. Dokumentationen skal kunne forevises ved et eventuelt tilsynsbesøg.
