Kurset giver et praksisnært overblik over skiftet fra direktiv til forordning på hvidvaskområdet og viser, hvordan kravene omsættes til robuste processer i advokatvirksomheder. Deltagerne får både regelkendskab og konkrete metoder, der styrker ledelsesforankring, dokumentation og effektive kontroller i den daglige sagsbehandling.
EU’s nye ramme
Undervisningen gennemgår EU’s hvidvaskpakke med fokus på AMLR som direkte anvendeligt regelsæt, relationen til AMLD6 og rollen for den nye tilsynsmyndighed AMLA. Kurset belyser baggrunden for øget harmonisering, betydningen af kommende tekniske standarder og retningslinjer samt de centrale ændringer, som advokatvirksomheder skal planlægge efter frem mod 2027.
Fra krav til praksis
Med udgangspunkt i erfaringer fra tidligere sager arbejder vi med, hvorfor stærk governance, konsistent dokumentation og et velfungerende kontrolmiljø er afgørende. Deltagerne lærer at gennemføre en virksomhedsrisikovurdering, herunder identificere iboende og residual risiko, fastlægge datagrundlag og forbinde risici med proportionale interne kontroller.
Kurset behandler organisering af compliancefunktionen med klare roller, rapporteringsveje og ledelsesopfølgning. Der sættes fokus på uddannelse, medarbejderintegritet og anvendelse af whistleblowerordninger samt rammerne for outsourcing og krav til databehandleraftaler.
Kundekendskab gennemgås i praksis: hvornår KYC skal udføres, hvilke oplysninger der kræves, og hvordan de løbende opdateres. Vi ser på reelt ejerskab, kontrol og håndtering af komplekse ejerstrukturer, herunder fonde, truster og lignende arrangementer, så risici identificeres og adresseres systematisk.
Derudover dækkes PEP-screening, højrisikotredjelande, finansielle sanktioner og løbende overvågning. Indberetningspligter, opbevaring af fortegnelser og dokumentationskrav gennemgås sammen med databeskyttelse og de særlige rammer, der gælder for advokater, herunder balancen mellem compliance, tavshedspligt og GDPR.
Afslutningsvis udarbejder deltagerne en prioriteret implementeringsplan, der omsætter de væsentligste ændringer til konkrete aktiviteter, milepæle og ansvar. Planen målrettes perioden frem mod AMLR’s anvendelse og kan bruges som styringsværktøj for ledelse, compliancefunktion og sagsbehandlere.
Målgruppe og udbytte
Kurset er relevant for advokater, fuldmægtige, hvidvask- og complianceansvarlige, ledelsesmedlemmer og medarbejdere med ansvar for klient- og sagsoprettelse. Deltagerne går herfra med værktøjer til at kortlægge ændringer, opdatere procedurer, styrke governance og etablere en risikobaseret og operationel AMLR-compliance, der kan modstå tilsyn og praksis.
