Advokatrådets sekretariat inviterer advokater og compliancefunktioner til uformelle dialogmøder om tilsynspraksis. Formålet er at afklare krav og udveksle erfaringer om hvidvask- og klientkontoområdet i lyset af den nye risikobaserede tilsynsmodel, der gælder fra 1. januar 2025.
Skærpet, risikobaseret tilsyn
I den nye model prioriteres kontrolindsatsen mod de mest klient- og samfundsskadelige risici. Tilsynet med klientmidler og efterlevelse af hvidvaskreglerne bliver derfor særligt styrket, og advokatvirksomheder opfordres til at gennemgå risikovurdering, forretningsgange og dokumentation.
På møderne kan deltagerne drøfte praktiske spørgsmål om forberedelse til tilsyn, herunder kundekendskabsprocedurer, transaktionsovervågning, sanktionsscreening, stikprøver og rapportering. Tilsynsafdelingen kan ikke dele oplysninger om det interne tilsynsmaskinrum, men vil forklare rammerne og svare på generelle spørgsmål.
Praktik og deltagelse
Første møde forventes afholdt sidst i maj eller primo juni med hovedtemaet forberedelse af tilsyn og en varighed på cirka to timer. Deltagelse er som udgangspunkt begrænset til én repræsentant pr. advokatfirma, og sekretariatet sammensætter et repræsentativt deltagerfelt af hensyn til kapaciteten.
Mødet afholdes i Advokatsamfundets lokaler i København med mulighed for efterfølgende arrangementer andre steder i landet, eksempelvis Aarhus. Efter hvert dialogmøde offentliggøres en kort opsamling på Advokatsamfundets hjemmeside, så også ikke-deltagere kan orientere sig. Interesserede kan melde sig til via e-mail senest 30. april.
