Dette specialiserede kursus giver en praksisnær og dybdegående indføring i compliancefunktionens arbejde i den finansielle sektor med udgangspunkt i rollen som second line. Deltagerne styrker deres kompetencer til at planlægge, udføre og rapportere compliancegennemgange, så indsatsen skaber reel værdi og opfylder gældende krav for finansielle virksomheder.
Kernediscipliner i compliancefunktionen
Kurset gennemgår, hvordan man fastlægger formål, scope og interessenter i en compliancegennemgang, og hvordan man vælger den rette dybde og metode ud fra en risikobaseret tilgang. Du lærer at identificere væsentlige risici, udvælge relevante kontroller og tilrettelægge efterprøvning, så konklusioner og anbefalinger kan underbygges solidt.
Der arbejdes med anvendelse af risikomodeller og systematiske kriterier til vurdering og prioritering af findings. Du får en struktureret metode til at risikovurdere konstaterede forhold, herunder fastlæggelse af påvirkning, sandsynlighed, rest- og intrinsisk risiko samt konsekvent rating. Fokus er på sporbar dokumentation, så læseren kan følge fra planlægning og test til konklusion og opfølgning.
Kurset tager udgangspunkt i de krav, der gælder for pengeinstitutter, og berører de generelle rammer for compliancefunktionens uafhængighed, kompetence og rapporteringslinjer. Relevante sektorstandarder og tilsynsforventninger inddrages, mens fagspecifik regulering som hvidvask, MiFID og GDPR kun behandles i begrænset omfang for at bevare metodefokus.
Metoder, værktøjer og rapportering
Du får konkrete værktøjer til hele processen: planlægningsnotat, tjeklister, testdesign, arbejdsprogrammer, arbejdspapirer og rapportskabeloner. Eksempler på kontroltest og dokumentationskrav gennemgås, herunder hvordan man etablerer en tydelig audit trail og sikrer konsistens mellem observationer, vurderinger og anbefalinger.
Rapportering er et centralt element: Du lærer at strukturere den gode compliancerapport, formulere klare konklusioner og anbefalinger, angive risikovurderinger og afhængigheder, samt skelne mellem forretningsmæssige processer og kontrolsvagheder. Der gives teknikker til præsentation af vanskelige budskaber, håndtering af uenigheder og indhentning af management response uden at gå på kompromis med compliancefunktionens uafhængighed.
Kurset adresserer også samarbejdet på tværs af de tre forsvarslinjer, herunder afstemning med forretningen, koordinering med risikostyring og grænseflader til intern revision. Deltagerne lærer at sikre klar rollefordeling, undgå dobbeltarbejde og skabe en samlet, risikobaseret kontrol- og opfølgningsplan.
Der lægges vægt på praktisk anvendelighed gennem cases, hvor metoder og skabeloner omsættes til konkret gennemførelsespraksis. Du opnår rutine i at dokumentere udført arbejde, argumentere for valg af testomfang og konklusioner samt planlægge effektiv opfølgning.
Udbytte og målgruppe
Efter kurset kan du selvstændigt: planlægge og scoping-sikre en compliancegennemgang, designe og udføre kontroltest, anvende en konsistent risikomodel til vurdering af findings, dokumentere og kvalitetssikre arbejdspapirer, udforme en skarp compliancerapport og præsentere resultater for ledelse og bestyrelse. Du får desuden praktiske greb til konflikthåndtering og konstruktiv dialog med forretningen.
Kurset er relevant for jurister, advokater, compliance- og risk management-ansvarlige samt andre specialister i den finansielle sektor, der ønsker at løfte modenhed og gennemslagskraft i compliancefunktionen. Indholdet understøtter både deltagere, der søger en samlet metodepakke, og erfarne profiler, der vil forfine testdesign, dokumentationspraksis og rapportering.
Som helhed etablerer kurset en robust, risikobaseret ramme for planlægning, udførelse og rapportering af compliancearbejde i finansielle virksomheder og giver deltagerne operationelle værktøjer, der kan implementeres direkte i praksis.
