Forberedelse til tilsyn i advokatvirksomheder
Kurset giver et samlet og praktisk overblik over, hvordan advokatvirksomheder forbereder sig effektivt på Advokatrådets tilsyn. Deltagerne lærer at forbinde regler og dokumentationskrav med konkrete arbejdsgange, så tilsynet kan håndteres smidigt i praksis.
Indholdet er målrettet advokater, advokatfuldmægtige, complianceansvarlige og administrative nøglepersoner, der har ansvar for klientmidler, hvidvaskprocedurer og det samlede compliance-setup.
Centrale regler og fokusområder
Kurset gennemgår de regler, der knytter sig til håndtering af betroede midler, herunder klientkonti og samleklientkonti, afstemninger, adskillelse af midler og krav til tilsyns- og klientkontoerklæringer. Der arbejdes med struktur for sikre processer, dokumentation og kontrolspor, så kravene opfyldes konsistent.
Hvidvaskområdet behandles indgående med fokus på risikobaseret tilgang, kundekendskab, legitimation, identifikation af reelle ejere, screening af politisk eksponerede personer og sanktioner, transaktionsmonitorering, underretningspligt og opbevaringskrav. Deltagerne får redskaber til at sikre sammenhæng mellem politikker, procedurer, praktik og bevis for efterlevelse.
Praktiske værktøjer og gennemførelse
Deltagerne arbejder med planlægning og gennemførsel af både fysiske og online tilsynsbesøg: materialelister, datatræk, stikprøver, rollefordeling og funktionsadskillelse samt metoder til intern egenkontrol og ledelsesrapportering. Der sættes fokus på, hvordan kontroller dokumenteres klart og sporbarheden styrkes.
Kurset viser, hvordan resultater fra interne kontroller og tilsynsfeedback omsættes til konkrete afhjælpende foranstaltninger, forbedringsplaner og tidsfastsatte opfølgninger. Deltagerne lærer at udarbejde præcise og brugbare tilsynserklæringer samt etablere en enkel, men robust governance-ramme.
Udbyttet er et stærkere compliance-setup, bedre grundlag for korrekt administration af klientmidler og mere målrettet forberedelse før, under og efter tilsyn. Deltagerne går derfra med praktiske greb, der kan implementeres direkte i den daglige drift.
