Praktisk anvendelse af hvidvaskregler i advokatvirksomheder
Kurset giver en praksisnær gennemgang af hvidvaskreglerne med fokus på de situationer, hvor advokatvirksomheder er omfattet. Deltagerne lærer at opbygge en risikobaseret tilgang, der omsætter krav i hvidvaskloven til robuste arbejdsgange i sagsbehandlingen.
Undervisningen tager udgangspunkt i konkrete cases og viser, hvordan kundekendskab etableres og vedligeholdes for klienter med lav, normal og høj risiko. Der arbejdes med at afgrænse, hvilke sagstyper der udløser pligter, og hvordan krav efter § 11 håndteres effektivt i praksis.
En central del er identifikation og verificering af reelle ejere, indsamling af tilstrækkelig dokumentation og anvendelse af passende foranstaltninger. Kurset belyser, hvornår forenklede vs. skærpede procedurer er relevante, og hvordan kvaliteten af KYC-materiale sikres og journalføres.
Håndtering af politisk eksponerede personer gennemgås trin for trin, herunder screening, godkendelsesniveauer og opfølgning. Deltagerne får metoder til at arbejde systematisk med højrisikokunder og usædvanlige kendetegn i klientrelationer.
Kurset viser, hvordan løbende monitorering omsættes til praksis, herunder risikobaseret transaktionsmonitorering, identificering af røde flag og korrekt eskalation. Der gives konkrete værktøjer til vurdering af mistanke og gennemførelse af underretning, herunder dokumentationskrav og intern beslutningsproces.
Der arbejdes med en operationel struktur for compliance-programmer i advokatbranchen: rolle- og ansvarsfordeling, politikker og procedurer, uddannelse, kontrolaktiviteter, afvigelsesopfølgning og ledelsesrapportering.
Tilsynsforventninger belyses med fokus på, hvad der typisk efterspørges, og hvordan man forbereder sig på gennemgang fra Advokatsamfundet og øvrige myndigheder. Deltagerne får tjeklister, som kan anvendes til egen modenhedsvurdering.
Kurset berører også udviklingstendenser og kommende ændringer, herunder særlige problemstillinger ved advokaters samleklientkonti og håndtering af klientmidler i overensstemmelse med hvidvaskreglerne.
Målgruppen er praktikere i advokatvirksomheder, der arbejder med sagsbehandling eller compliance. Udbyttet er anvendelige metoder, skabeloner og beslutningskriterier, der kan implementeres direkte i den daglige drift for at styrke efterlevelse, reducere risici og skabe konsistent dokumentation.
