Compliance Controller – hvidvaskkontrol og klientonboarding
Som Compliance Controller i Plesners Risk & Compliance (Operational Compliance) i København Ø får du en central rolle i at sikre efterlevelse af hvidvaskloven på firmaets samleklientkonto samt i onboarding af nye klienter og sager.
Arbejdsopgaver
Du får ansvar for løbende kontrol af ind- og udbetalinger på samleklientkontoen og sikrer, at påkrævet dokumentation er indhentet og delt med banken. Du understøtter klientonboarding og sagsoprettelse for de juridiske teams og kvalitetssikrer, at grunddata er korrekte og opdaterede.
Opgaverne omfatter blandt andet:
- Overvågning af bevægelser på hovedklientkontoen og dokumentationsindsamling
- Oprettelse af nye klienter inkl. konflikttjek
- Sagsoprettelse og vurdering af sagers omfattethed af hvidvaskloven
- KYC, risikovurdering og PEP-screening efter hvidvaskloven
- Løbende sikring af, at eksisterende sager håndteres inden for lovens rammer
Samarbejde og snitflader
Du arbejder tæt med kolleger i teamet, advokater i de juridiske afdelinger, klientrepræsentanter, udenlandske advokatfirmaer og samarbejdsbanker.
Kvalifikationskrav
Du har erfaring fra en lignende rolle med KYC og efterlevelse af hvidvaskregler. Du er struktureret, følger standarder, og er vedholdende i indhentning og registrering af data. Du kan finde pragmatiske løsninger i en travl hverdag og kommunikerer flydende på dansk og engelsk i skrift og tale.
Team og reference
Du indgår i Operational Compliance under Risk & Compliance og refererer til Head of Risk Management. Teamet på syv personer arbejder med faste arbejdsgange, datakvalitet og implementering af løbende regelændringer.
Ansættelsesvilkår og proces
Fastansættelse på fuld tid. Samtaler afholdes løbende, og ansøgning med CV og eventuelle uddannelsesbeviser uploades via Plesners hjemmeside snarest muligt.
Lokation
Arbejdssted: Amerika Plads 37, 2100 København Ø.
Kontakt
Spørgsmål rettes til Head of Risk Management, Robert Grønlund, tlf. 30 93 72 06, e-mail [email protected], eller HR-Manager, Henriette Wulf Holm, tlf. 36 94 11 50, e-mail [email protected].
