L 193 indfører § 38 b i hvidvaskloven om advokaters samleklientkonti. Ministeriets svar afklarer, at midler for børsnoterede klienter og ikke-advokatrelevante midler er uden for reglerne, overførsler kan ske efter deling af ID-oplysninger, og sanktionsscreening ikke er omfattet.
Folketinget behandler L 193 med en ny § 38 b i hvidvaskloven om advokaters samleklientkonto. Svar fra Erhvervsministeriet præciserer rækkevidde og krav i praksis.
De væsentligste præciseringer er:
- Betroede midler for børsnoterede klienter på samleklientbankkonto er uden for § 38 b.
- Midler, som ikke modtages som led i advokatvirksomhed og ikke vedrører klienter, er ikke betroede midler og falder uden for reglerne.
- Efter udlevering af ID-oplysninger og kontroldokumenter til pengeinstitutter kan overførsler gennemføres straks.
- Bestemmelsen omfatter ikke bankens sanktionsscreening.
Advokatfirmaer bør opdatere KYC-processer, dataudvekslingsaftaler og dokumentation, afklare rollefordeling og behandlingsgrundlag efter GDPR samt sikre sporbarhed af overførsler. Se lovforslaget på FT.dk og spørgsmål/svar på FT.dk.
Søgeord
GDPR,
Databehandleraftale,
Risikovurdering,
Folketinget,
Behandlingsgrundlag,
Databeskyttelse,
Lovgivningsproces,
Dataansvarlig,
Finanstilsynet,
Hvidvaskloven,
Oplysningspligt,
Erhvervsministeriet,
Sanktionsscreening,
Intern kontrol,
Børsnoterede selskaber,
Kundekendskabsprocedurer,
Sanktionsliste,
Hvidvask,
Compliance,
Pengeinstitutter,
KYC,
Hvidvasksekretariatet,
Transaktionsovervågning,
Opbevaringspligt,
Advokatvirksomhed,
Samleklientkonto,
Advokatansvar,
Klientkonto,
Hvidvaskloven § 38 b,
Samleklientbankkonto,
Betroede midler,
ID-oplysninger,
Kontroldokumenter,
Overførsler,
L 193,
Kundelegitimation
Ledige stillinger
