Overblik og målsætninger
Kurset giver et samlet overblik over, hvordan advokatvirksomheder etablerer og driver et effektivt program til efterlevelse af hvidvaskreglerne. Deltagerne får en praktisk ramme for at omsætte lovkrav til robuste processer, der både beskytter virksomheden og understøtter en smidig forretningsdrift.
Udgangspunktet er hvidvasklovens §§ 7 og 8. Der arbejdes med, hvordan en risikovurdering udformes, vedligeholdes og anvendes i praksis, samt hvordan en hvidvaskpolitik struktureres, forankres i ledelsen og kobles til konkrete procedurer og kontroller.
Kurset adresserer styringsstruktur, roller og ansvar i compliancefunktionen, herunder effektiv governance, klar dokumentation og sporbarhed i beslutninger. Der lægges vægt på simple, efterprøvelige kontroller, der kan skaleres i takt med virksomhedens risikoprofil.
Centrale emner og praksis
Der gennemgås en risikobaseret tilgang til kunder, sager og geografiske forhold, herunder segmentering, risikokriterier og kalibrering af foranstaltninger. Deltagerne får metoder til at knytte risikovurderingen til onboarding, løbende overvågning og afslutning af klientforhold.
Opbygning af hvidvaskpolitik efter § 8 belyses med fokus på sammenhæng mellem politik, retningslinjer og arbejdsinstrukser. Emnerne omfatter dokumentstruktur, ejerskab, opdateringsfrekvens, kontrolpunkter og intern rapportering til ledelsen.
Medarbejderdimensionen behandles med vægt på undervisning, screening og drift af en velfungerende whistleblowerordning. Der gives anvisninger på rollebaseret træning, kompetencekrav, test af forståelse samt praktiske GDPR-hensyn ved screening og indberetninger.
Kurset forbereder til tilsyn med udgangspunkt i erfaringer fra Advokatsamfundets hvidvasktilsyn. Deltagerne lærer at planlægge et tilsynsmodent setup: datagrundlag, stikprøver, ledelsesrapportering, afhjælpning af fund og dokumenteret opfølgning.
Regelændringer vedrørende advokaters samleklientkonti behandles, herunder konsekvenser for processer, ansvar og afstemninger. Der gives en praktisk tjekliste til at omsætte nye krav til ændrede procedurer og kontroller.
På tværs af temaerne sættes fokus på synergier mellem hvidvaskloven og øvrige regler for advokatvirksomheder, så dobbeltarbejde minimeres. Deltagerne får værktøjer til at integrere hvidvaskprogrammet i den eksisterende compliance- og kvalitetsstyring.
Efter kurset kan deltagerne designe eller opdatere en risikovurdering efter § 7, udarbejde en sammenhængende politik efter § 8, tilrettelægge medarbejderindsatser og dokumentere et tilsynsmodent, risikobaseret setup, der understøtter både efterlevelse og forretning.
