Erhvervsstyrelsen har opdateret vejledningen for AML-tilsyn, så virksomheder tydeligt kan se forløbet før, under og efter et varslet fysisk besøg. Fokus er risikobaseret kontrol af risikovurdering, KYC og forretningsgange. Der kan tilmeldes ændringsnotifikationer via vejledningssiden.
Erhvervsstyrelsens hvidvasktilsyn har justeret vejledningen om processen for varslede fysiske tilsynsbesøg. Vejledningen beskriver trin for trin, hvad virksomheder omfattet af hvidvaskloven kan forvente før, under og efter et besøg samt hvilke dokumenter og kontroller, der typisk gennemgås.
Fokus er et mere risikobaseret og målrettet tilsyn, hvor risikovurdering, forretningsgange, kundekendskabsprocedurer, reelle ejere, transaktionsovervågning og ledelsesforankring særligt vægtes. Vejledningen tydeliggør også sagsforløb, varsel, dialog, rapport og mulige reaktioner såsom påbud eller politianmeldelse. Læs vejledningen hos Erhvervsstyrelsen: Vejledning om processen for et tilsynsbesøg.
Søgeord
Offentlighedsloven,
Dokumentationskrav,
Risikovurdering,
Risikostyring,
Complianceprogram,
Forvaltningsret,
Forvaltningsloven,
Governance,
Erhvervsstyrelsen,
Hvidvaskloven,
Myndighedstilsyn,
Sanktionsscreening,
Interne kontroller,
Retssikkerhedsloven,
Risikobaseret tilsyn,
Underretningspligt,
Politianmeldelse,
Intern audit,
Ledelsesforankring,
Kundekendskabsprocedurer,
Påbud,
Kontrolbesøg,
Forretningsgange,
Kundekendskab,
Hvidvasksekretariatet,
Transaktionsovervågning,
Opbevaringspligt,
Reelle ejere,
PEP screening,
Hvidvaskforebyggelse,
Kundelegitimation,
Tilsynsrapport,
Hvidvask compliance,
Varsel om tilsyn,
Sagsproces,
Dialogmøde,
Erhvervsstyrelsens hvidvasktilsyn,
Ejendomsmæglere,
Godkendte revisorer,
Kunsthændlere
Ledige stillinger
