Tilsyn og fokusområder
Kurset giver en ajourført gennemgang af Advokatrådets tilsyn med advokatvirksomheder, herunder struktur, dokumentationskrav og hyppigst kontrollerede områder. Deltagerne lærer at identificere tilsynets fokus, udarbejde relevant materiale og tilpasse processer, så virksomheden står robust ved både fysiske og online tilsynsbesøg.
Hvidvask og compliance i praksis
Der arbejdes med de centrale krav i hvidvasklovgivningen: risikovurdering, politikker og procedurer, rollefordeling, kundekendskab, skærpet kundekendskab, løbende overvågning og underretninger. Kurset omsætter reglerne til konkrete arbejdsgange, tjeklister og kontrolspor, så efterlevelse kan dokumenteres effektivt over for tilsynet.
Klientmidler og erklæringer
Brugen af samleklientkonti behandles med vægt på korrekt administration, afstemning, adskillelse af midler og håndtering af rente, fejl og differencer. Deltagerne får overblik over krav til klientkonto- og tilsynserklæringer samt praktiske metoder til at indhente bilag, foretage stikprøver og sikre rettidig opfølgning.
Forberedelsen af et tilsynsbesøg gennemgås trin for trin: plan for dataudtræk, ansvarsplacering, dokumentpakker, kvalitetskontrol og intern rapportering. Der gives anvisninger til, hvordan virksomheden håndterer interview, fjernadgang og efterfølgende påbud eller anbefalinger.
Opfølgning og fastholdelse af compliance er integreret i forløbet. Kurset viser, hvordan handlingsplaner, egenkontrol og periodiske reviews kan forankres i praksis, så krav efterleves løbende frem for ad hoc.
Udbyttet er et klart overblik over de aktuelle regler, tilsynets forventninger og operationelle værktøjer, der kan implementeres i sagsgange og kontroller med det samme.
