Advokatbranchen skal anvende en risikobaseret tilgang til hvidvask- og terrorfinansieringsrisici. Denne del fokuserer på terrorfinansiering på tværs af sagstyper omfattet af hvidvasklov § 1 stk 1 nr 13, hvor risikoen afhænger af klient, transaktion og sagens konkrete forhold.
Risikobaseret efterlevelse og underretning ved terrorfinansiering
Advokater skal foretage konkret risikovurdering pr. klient og sag, gennemføre kundekendskabsprocedurer, identificere reelle ejere og overvåge transaktioner. Tværgående risikofaktorer som PEP behandles særskilt og kan udløse skærpet kundekendskab og yderligere afklaringer forud for bistand.
Opstår mistanke, gælder underretningspligt til Hvidvasksekretariatet under NSK og pligt til at undlade at gennemføre mistænkelige dispositioner. Effektive interne kontroller, dokumentation, uddannelse samt sanktions- og terrorlistescreening er centrale redskaber. Se mere i Hvidvaskloven.
