Tilsyn og fokusområder
Kurset giver en aktuel gennemgang af Advokatrådets tilsyn med advokatvirksomheder og de centrale kontrolpunkter. Deltagerne lærer, hvordan tilsynet planlægges og gennemføres, samt hvilke dokumenter der typisk efterspørges.
Hvidvask og klientkonti
Vi arbejder med kravene i hvidvaskloven, herunder risikovurdering, KYC, løbende kundekendskab, underretningspligt og transaktionsovervågning. Der sættes særligt fokus på håndtering af betroede midler, klientkonto og samleklientkonto, afstemninger og erklæringer.
Du får praktiske værktøjer til at etablere og vedligeholde et robust compliancesetup, så politikker, procedurer og interne kontroller understøtter god advokatskik og forbrugerbeskyttelse.
Praktisk forberedelse og opfølgning
Kurset viser, hvordan man forbereder sig effektivt til et tilsynsbesøg, uanset om det sker online eller on site. Vi gennemgår struktur for datarum, tjeklister til sagsudtræk, dokumentationspakker og rollefordeling mellem ledelse, compliance og bogholderi.
Der arbejdes med best practice for klientkonto- og tilsynserklæringer, prisoplysning til forbrugerklienter og systematisk opbevaring af materialet, så opfølgning og afhjælpning kan dokumenteres.
Efter kurset kan du identificere tilsynets fokusområder, lukke typiske gaps og omsætte kravene til klare processer. Resultatet er færre fejl, stærkere beviser for efterlevelse og et mere effektivt kontrolmiljø ved næste tilsyn.
